基金从业资格考试《基金法律法规》练习题：基金份额持有人

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1、作为基金份额持有人，代表基金份额（）以上的持有人有权自行召集持有人大会。
A、[5%]；B、[8%]；C、[10%]；D、[15%]
【正确答案】C。解析：作为基金份额持有人，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会。

2、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。
A、[5%]；B、[25%]；C、[10%]；D、[30%]
【正确答案】B。解析：不收取销售服务费的，对持有持续期长6个月于的投资人，应当将不低于赎回费总额25%的计入基金财产。

3、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A、[5%]；B、[10%]；C、[15%]；D、[20%]
【正确答案】B。解析：《证券投资基金运作管理办法》规定开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

4、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）。
A、5年；B、15年；C、10年；D、20年
【正确答案】B。解析：基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至15少保年存。

5、基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。
A、4Cs；B、4Ps；C、5Ps；D、5Cs
【正确答案】B。解析：基金销售机构销售基金产品一般4Ps以营销理论为指导。

6、净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）时，不得成为基金管理公司实际控制人。
A、30%，30%；B、60%，50%；C、50%，50%；D、70%，30%
【正确答案】C。解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的，批复存在以》下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未3年；逾②净资产低于实收资本50的%，或者或有负债达到净资产50的%；③不能清偿到期债务。

7、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不予批淮的决定，并通知申请人。
A、30日；B、90日；C、60日；D、180日
【正确答案】C。解析：国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日60日内起作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

8、基金管理人应在每年结束后（）内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A、30日；B、60日；C、180日；D、90日
【正确答案】D。解析：基金管理人应在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

9、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）公告基金份额持有人发挥的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A、30日；B、45日；C、60日；D、90日
【正确答案】A。解析：管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会员形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

10、基金管理人应当在每一个季度结束之日起（）工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A、30个；B、15个；C、60个；D、90个
【正确答案】B。解析：基金管理人应当在每一个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将每季度报告登载在报刊和网站上。

11、开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（），为巨额赎回。
A、[3%]；B、[5%]；C、[10%]；D、[20%]
【正确答案】C。解析：开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的10%的，为巨额赎回。

12、基金管理人应当自基金合同生效之日起（）月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A、3个；B、6个；C、9个；D、12个
【正确答案】B。解析：基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

13、基金年度报告要披露：上市基金前（）持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A、3名；B、20名；C、5名；D、10名
【正确答案】D。解析：基金年度报告要披露：上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

14、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）月内进行基金募集。
A、3个；B、12个；C、6个；D、36个
【正确答案】C。解析：基金管理人应当自收到准予注册文件之日6个月起内进行基金募集。

15、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）月内选任新基金托管人。
A、3个；B、12个；C、6个；D、24个
【正确答案】C。解析：基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当6个月在内选任新基金托管人。

16、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A、3个；B、10个；C、5个；D、20个
【正确答案】C。解析：基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之5个工日起作人内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

17、连续（）没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A、3年；B、1年；C、2年；D、0.5年
【正确答案】A。解析：中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：①连续3年没有开展基金托管业务的；②违反本法规定，情节严重的；③法律、行政法规规定的其他情形。

18、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）内披露临时报告。
A、2日；B、3日；C、4日；D、5日
【正确答案】A。解析：基金管理人定在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报。

19、（），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》
A、[2014年12月15日]；B、[2014年12月5日]
C、[2013年12月15日]；D、[2014年10月15日]
【正确答案】A。解析：2014年12月15日，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

20、修订后的《证券投资基金法》于（）正式实施。
A、[2013年6月1日]；B、[2013年12月28日]
C、[2012年6月1日]；D、[2012年12月28日]
【正确答案】A。解析：2012年12月28日，全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。