基金从业《基金法律法规》模拟练习题（2016.10.19）

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第1题：内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。
A.公开、公平、公正；B.及时、客观、准确
C.高效、全面、及时；D.客观、全面、准确
【参考答案】A

第2题：基金客户个性化服务的基础是（）。
A.深度挖掘客户需求
B.利用平时时常走访收集的客户营销资料
C.研究市场行情
D.揭示市场风险
【参考答案】A

第3题：基金试点的当年，我国共建立了（）家基金管理公司。
A.3；B.4；C.5；D.6
【参考答案】C

第4题：对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费（）。
A.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额5%的赎回费
B.持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额2%的赎回费
C.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
D.持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费
【参考答案】C

第5题：下列基金种类中，具有最低风险的是（）。
A.债券基金；B.货币市场基金；C.股票基金；D.混合基金
【参考答案】B

第6题：基金登记过程实际上是（）。
A.基金托管人对账户管理的过程
B.证券交易所登记账户份额变动的过程
C.基金投资者对自己账户记账的过程
D.注册登记机构对基金份额记账的过程
【参考答案】D

第7题：制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。
A.投资合规性风险；B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险；D.反洗钱合规性风险
【参考答案】D

第8题：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并及时向（）报告。
A.基金托管人；中国证监会
B.基金管理人；中国基金业协会
C.基金托管人；中国基金业协会
D.基金管理人；中国证监会
【参考答案】D

第9题：以下关于内部控制目标的说法错误的是（）。
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C.为了提高投资者收益率，把投资者的利益放在第一位
D.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
【参考答案】C

第10题：投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为（）。
A.520.45；B.530.45；C.540.45；D.550.45
【参考答案】B