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【基金从业】基金从业法律法规、职业道德与业务规范名师精讲课

基金从业法律法规、职业道德与业务规范名师精讲课

课程内容:共104个课时

有效期:365天

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本课程是基金从业资格考试中的科目一,包含十二个章节,主要讲解基金的法律条款、基金从业人员所需要具备的职业道德以及与基金相关的基础知识。

|解读相关法律、法规条文。|提升职业道德修养。|提高基金从业知识技能,通关考试。|

课程目录
第一章  金融、资产管理与投资基金
课时1   金融与居民理财的关系
时长 05:28
试听
课时2   金融市场的分类与构成要素
时长 04:40
试听
课时3   金融资产的概念
时长 02:52
试听
课时4   资产管理的特征与资产管理行业的功能
时长 06:47
试听
课时5   我国资产管理行业的现状
时长 01:50
试听
课时6   投资基金的定义和主要类别
时长 09:42
第二章  证劵投资基金概述
课时7   证劵投资基金的特点
时长 03:57
课时8   基金与股票、债券的差异
时长 02:38
课时9   基金与银行储蓄存款的差异
时长 03:01
课时10   证劵投资基金运作
时长 03:35
课时11   基金行业的主要参与者
时长 05:58
课时12   公司型基金和契约型基金的区别
时长 02:29
课时13   开放式基金和封闭式基金的区别
时长 08:41
第三章  证劵投资基金的类型
课时14   基金的不同分类标准和基本分类
时长 10:50
课时15   股票基金的类型
时长 03:32
课时16   债券基金的类型
时长 02:45
课时17   货币市场基金
时长 02:57
课时18   混合基金
时长 02:23
课时19   保本基金
时长 02:37
课时20   交易型开放式指数基金(ETF)
时长 05:00
课时21   QDII基金
时长 03:23
课时22   分级基金
时长 03:44
第四章  证劵投资基金的监管
课时23   基金监管的概念、体系、原则和目标
时长 06:21
课时24   中国证监会对基金从业的监管职责及监管措施
时长 04:19
课时25   行业自律组织对基金行业的自律管理
时长 05:28
课时26   对基金管理人的监管内容
时长 14:21
课时27   对基金托管人的监管
时长 04:53
课时28   对基金服务机构的监管
时长 05:13
课时29   对基金募集和销售活动的监管
时长 10:25
课时30   对基金运作的监管
时长 07:12
课时31   非公开募集资金管理人登记事宜
时长 01:18
课时32   非公开募集基金筹集以及运作的监管
时长 08:28
第五章  基金职业道德
课时33   道德、职业道德以及基金职业道德的含义与区
时长 05:08
课时34   道德与法律的联系和区别
时长 03:32
课时35   基金职业道德规范的内容
时长 01:29
课时36   守法合规的含义和基本要求
时长 04:47
课时37   诚实守信的含义和基本要求
时长 03:43
课时38   专业审慎、客户至上的含义和基本要求
时长 02:19
课时39   忠诚尽责的含义和基本要求
时长 02:21
课时40   保守秘密的含义和基本要求
时长 02:34
课时41   基金职业道德与修养的内容与途径
时长 03:28
第六章  基金的募集、交易与登记
课时42   基金募集的概念与程序
时长 09:27
课时43   基金成立的条件
时长 03:49
课时44   各类基金的认购方式和程序
时长 17:52
课时45   封闭式基金的交易特点
时长 04:58
课时46   开放式基金的交易特点
时长 05:39
课时47   开放式基金转换和非交易过户
时长 03:36
课时48   巨额赎回处理
时长 03:51
课时49   ETF上市交易特点
时长 05:53
课时50   LOF上市交易及申购赎回
时长 03:55
课时51   QDII基金的申购赎回
时长 02:09
课时52   分级基金上市交易及申购赎回
时长 05:20
第七章  基金的信息披露
课时53   基金信息披露的作用与原则
时长 02:52
课时54   我国基金信息披露体系及XBRKL的应用
时长 02:59
课时55   基金管理人信息披露的主要内容
时长 08:56
课时56   基金托管人信息披露的主要内容
时长 03:46
课时57   基金合同、招募说明书、托管协议等包含的重
时长 04:08
课时58   基金净值公告的种类及披露时效性要求
时长 01:19
课时59   货币市场基金信息披露的特殊规定
时长 04:51
课时60   基金定期公告的相关规定
时长 04:39
课时61   基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规
时长 04:28
课时62   QDII信息披露的特殊规定及要求
时长 02:38
课时63   ETF信息披露的特殊规定及要求
时长 02:44
第八章  基金客户和销售机构
课时64   基金投资人类型
时长 04:08
课时65   基金客户构成现状、目标客户选择
时长 03:31
课时66   基金销售机构的主要类型
时长 02:01
课时67   各类机构的现状和发展趋势
时长 01:43
课时68   基金销售机构准入条件
时长 03:19
课时69   基金销售机构职责规范
时长 03:09
课时70   销售理论
时长 03:27
课时71   基金管理人及代销机构销售方式
时长 05:23
第九章  基金销售行为规范及信息管理
课时72   基金销售人员的资格管理、人员管理和培训
时长 04:21
课时73   基金销售人员行为规范
时长 04:27
课时74   宣传推介材料的范围和报备流程
时长 02:47
课时75   宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定
时长 03:38
课时76   宣传推介材料业绩登载规范和其他规范
时长 05:03
课时77   销售费用结构和费率水平
时长 03:39
课时78   销售费用原则性规范和其他规范
时长 03:16
课时79   基金销售适用性的指导原则
时长 01:45
课时80   基金销售适用性渠道审慎调查的要求
时长 02:11
课时81   基金销售适用性产品风险评价的要求
时长 01:45
课时82   基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理
时长 02:52
第十章  基金客户服务
课时83   基金客户服务的特点、基金客户服务的原则
时长 02:45
课时84   基金客户服务的内容
时长 03:57
课时85   客户服务流程、投资者教育工作的概念和意义
时长 02:11
课时86   投资者教育工作的基本原则
时长 01:29
课时87   投资者教育工作的内容
时长 02:10
第十一章  基金管理人的内部控制
课时88   基金公司内部控制的重要性
时长 01:33
课时89   基金公司内部控制的基本概念
时长 02:30
课时90   基金公司内部控制的目标
时长 01:23
课时91   基金公司内部控制的原则
时长 02:22
课时92   基金公司内控机制的四个层次
时长 01:11
课时93   基金公司内控的基本要素
时长 02:59
课时94   内部控制制度的组成内容
时长 02:31
课时95   基金公司的前中后台
时长 02:16
课时96   基金公司信息披露控制的主要内容
时长 02:01
课时97   基金公司信息技术控制的主要内容
时长 03:35
第十二章  基金管理人的合规管理
课时98   合规管理的基本概念及目标
时长 01:53
课时99   合规管理的基本原则
时长 02:30
课时100   合规管理涉及的相关部门设置
时长 01:54
课时101   合规管理相关部门的合规责任
时长 06:34
课时102   合规管理的主要活动
时长 02:40
课时103   合规风险的含义、种类
时长 01:26
课时104   合规风险的主要管理措施
时长 06:56
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自付款成功开始算起 "t=购买课程时间"

t<=3小时 全额
3小时<t<=24小时 80%
24小时<t<=48小时 50%
48小时<t<=72小时 20%
超过72小时 不予退款
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